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[江都城事] 江苏江都农商行违法遭罚70万 贷款资金用途管控不到位

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匿名  发表于 2021-1-11 16:05:24 |阅读模式

(中国经济网北京1月8日讯)中国银行保险监督管理委员会网站昨日公布的扬州银保监分局行政处罚信息公开表(扬银保监罚决字〔2020〕23-25号)显示,江苏江都农村商业银行股份有限公司贷款资金用途管控不到位、办理贸易背景不真实的票据贴现业务。

  当事人张剑、刘建春对江都农商行上述贷款资金用途管控不到位、办理贸易背景不真实的票据贴现业务负有管理责任。

  中国银行保险监督管理委员会扬州监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项规定,对江都农商行罚款人民币70万元;对张剑、刘建春二人警告。

  经中国经济网记者查询发现,江苏江都农村商业银行股份有限公司成立于1995年10月13日,注册资本5.84亿人民币,马茂书等1204名自然人为第一大股东,持股比例39.99%。

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

  (一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;

  (二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;

  (三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;

  (四)未按照规定进行信息披露的;

  (五)严重违反审慎经营规则的;

  (六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定:银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施:

  (一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;

  (二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;

  (三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。



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